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交易规则

商品交易规则

 
东北大宗邮币卡交易规则
 
第一章  总则
第一条  为了促进邮币卡类资产的规范交易和有序流通,扩大文化消费,防范金融风险,保护各方合法权益和社会公共利益,本着“为文化创新服务、为实体经济服务”的宗旨,根据国家相关法律、法规和公司章程,按照“公开、公平、公正、公信”的原则制定本规则。
第二条  东北大宗商品交易中心(以下简称“交易中心”)以实物为基础的邮币卡实物挂牌交易适用本规则,其他交易模式交易中心另行规定。
第三条  交易中心主要负责搭建平台、提供服务和见证交易,其他诸如确权登记、鉴定估值、保险保管、资金清算等皆有第三方服务机构独立完成。
第四条  交易中心为参与邮币卡的各类投资者提供平台、设施及结算服务,履行相关法律及交易中心规则规定的职责,监督管理市场行为,维护市场公开、公平、公正。
第五条  凡参与交易中心交易的各方均应承认本规则之效力,并对其具有约束力。
 
第二章  会员管理
第六条  交易中心实行会员注册制管理,会员主要由综合会员、经纪会员等组成,会员可开发交易商
第七条  交易商是指根据中华人民共和国有关法律及交易中心的有关规定,在交易中心注册并经交易中心审核批准,有权参与交易中心邮币卡交易的自然人或机构。
第八条  经纪会员是指取得交易中心授权服务机构资格的企业法人,经纪会员必须与交易中心签订《授权服务机构协议》,在授权服务的权限内开展业务。
第九条  参与邮币卡交易的交易商必须认真阅读并同意遵守交易中心关于邮币卡交易的相关交易规则及规定,对交易中心的交易模式有充分的理解,认真阅读并接受交易中心公示的《风险揭示书》。
第十条  在交易中心进行邮币卡交易的会员必须认可并自愿遵守东北大宗商品交易中心邮币卡板块的《交易商入市协议》。
第十一条  在交易中心进行邮币卡交易的交易商须满足交易中心的邮币卡板块交易商认定条件。
第十二条  有关会员资格的申请及对应的权利和义务详见邮币卡板块 《经纪会员管理办法》。
 
第三章  发售管理
第十三条  发售管理是指通过交易中心的电子商务平台进行邮币卡认购、抽签、清算和上市等过程的监督和管理。具体内容详见发售管理相关规定。
第十四条  发售方是指拥有邮币卡类实物所有权的、经交易中心核准,并通过交易中心发售邮币卡的企业。
第十五条  保荐机构是指经交易中心批准的,具备邮币卡代理,邮币卡的鉴定,评估,资产运作,资产管理中的一项或几项能力的法人或其他经济组织。符合规定条件的保荐机构,可向交易中心申请组织某邮币卡发售的权利。
第十六条  申请邮币卡实物发售的需满足以下条件:
1、现代纪念币;
2、退出流通使用领域的人民币;
3、连体钞、纪念钞;
4、国家邮政局发行的邮资品;
5、交易中心认可的其他藏品。
第十七条 发售邮币卡涉及到评估鉴定等事宜的,发售方向交易中心认定的第三方鉴定估值、保险、保管机构办理相应手续。鉴定估值、保管封存过程由交易中心和公证机构或律师事务所进行全程监督和见证。
第十八条 发售方通过交易中心发售邮币卡实物时,应当向交易中心提出发售申请,并编制发售文件。发售文件应当全面、系统地载明发售方名称、邮币卡类别、发售数量、发售价格等信息,并对发售方邮币卡的特色及价值做出分析。
第十九条 发售方向交易中心提交的发售文件及相关信息,经交易中心审核后,通过交易中心官方网站发布。发售方发布的信息,应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。发售方对该商品的发售行为和结果承担完全的法律责任。
第二十条 发售文件是发售方向交易商发出的要约,交易商申购发售商品成交的,发售文件即视为交易合同生效。
第二十一条 保荐机构组织发售的,保荐机构负责进行必要的尽职调查和编制发售文件并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。
第二十二条 交易中心的发售方式为两种,分为时间优先、先到先得的方式和摇号抽签的方式。
采取时间优先、先到先得方式发售的,发售日或申购截止日结束后的3个工作日内,发布该邮币卡发售结果公告,安排该邮币卡的上市交易;采取摇号抽签方式发售的,申购截止日结束后的3个工作日内发布发售结果公告,安排该邮币卡的上市交易。
第二十三条 根据所发售商品在存续内的价格变动情况,发售方可与交易中心协商挂牌商品的增发事宜。
    
第四章  交易制度
第二十四条 邮币卡实物挂牌交易是指交易商通过交易中心的电子交易系统,对挂牌上市的邮币卡进行申购、协议转让、提货的过程。申购成功的交易商既可提取实物又可进行协议转让的新型交易模式。
第二十五条 交易时间:周一至周六9:30至11:30、13:00至15:00、19:00至21:00国家法定节假日和交易中心公告的休市日除外。具体以公告为准。
第二十六条 实物挂牌以人民币计价,计价单位为元。最小变动价位在上市公告中载明。
第二十七条 交易中心的交易采用无纸化的自主买卖的方式,交易商通过交易中心的电子交易系统参与交易。
第二十八条 买卖双方向交易中心电子交易系统提交买卖申报指令,按照价格优先、时间优先的原则达成交易,交易结果及其交易记录由交易中心发送至交易参与双方。
第二十九条 申报指令包括下列内容:
(一)交易账户;
(二)交易代码、简称;
(三)买卖方向;
(四)数量或比例;
(五)价格;
(六)交易中心要求的其他内容。
第三十条 交易中心实行涨跌幅限制制度,每日价格涨跌幅比例依交易中心公告为准,基准为前一交易日的收盘价。根据需要,交易中心可调整涨跌幅比例。
第三十一条 价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报,超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。 
第三十二条 所有申报当日有效。每笔参与交易的申报不能一次全部成交时,未成交的部分继续参加当日交易。
第三十三条 被撤销和失效的申报,交易中心在确认后将解除对交易商相应的款项或持仓的锁定。
第三十四条 交易商按规定向交易中心缴纳交易佣金,具体标准以交易中心的公告为准。
第三十五条 交易中心实行风险警示制度。当交易中心认为必要时,可以分别采取或同时采取要求交易商报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告、暂停或限制交易、取消交易资格等措施中的一种或多种,以控制风险。
第三十六条 交易中心宣布交易市场进入异常情况并决定采取紧急措施后,将在第一可能的时间予以公告。由于在市场异常情况下采取的相应措施所造成的损失,交易中心不承担责任。
第三十七条 交易中心根据需要可调整交易时间并予以公告。交易时间内因故停市,交易时间不作顺延。
 
第五章  登记结算
第三十八条 登记结算是指为交易商提供集中权益的登记、查询。登记业务采取集中统一的管理方式,由交易中心登记结算部门依法集中统一办理。
第三十九条 登记结算的内容包括但不限于交易商名称、交易账户、持有情况、限售情况、商品增发、权利质押等状态。
第四十条  登记结算部履行下列职能:
(一) 交易账户、资金账户的管理;
(二) 收藏品的登记,包括初始登记、变更登记、提货登记;
(三) 依法提供与登记业务有关的查询、资讯、咨询和培训服务;
(四) 维护交易商持有信息,主要内容包括持有人名称、交易账号、持有情况等;
(五) 交易中心委托的其他业务。
第四十一条 交易中心实行日终资金结算制度。交易中心根据交易过程中发送的交易资料计算资金轧差,对交易商当日交易资金进行清算。
第四十二条 交易中心在指定结算银行开设交易资金专用结算账户,保证专用结算账户中交易资金的安全。
交易中心对交易商的交易资金实行分账户管理,并为交易商在交易中心专用结算账户下开立交易商交易账户,用于及时清算交易商之间的资金、持仓及与交易相关的款项。
第四十三条 交易商须在交易中心公布的指定结算银行开立自有资金账户,指定结算银行对交易商的自有资金账户与其在交易中心的交易账户进行绑定,交易商的出金或入金往来在交易账户和其自有资金账户之间划转。
第四十四条 登记结算部门对其所编制的与数量登记业务有关的资料进行专属管理;未经登记结算部门同意,任何人不得将其专属管理的资料用于商业目的。
第四十五条 登记结算部门及其工作人员依法对与登记业务有关的资料负有保密义务。对与登记业务有关的资料,登记结算部门将拒绝查询,但有下列情形之一的,登记结算部门将依法办理: 
(一) 交易商查询其本人的有关数量资料;
(二) 交易中心履行职责要求登记结算部门提供相关资料;
(三) 相关部门依照法定的条件和程序进行查询和取证。
第四十六条 登记结算部门的工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益,不得泄露所知悉的有关人员的商业秘密。
第四十七条 交易中心将采取下列措施,加强登记业务的风险防范和控制:
(一) 制订完善的风险防范制度和内部控制制度;
(二) 建立完善的技术系统,制订由有关市场参与人共同遵守的技术标准和规范;
(三) 建立完善的从业人员准入标准和风险评估体系;
(四) 对登记资料和技术系统进行备份,制订业务紧急应变程式和操作流程。 
第四十八条 交易中心将妥善保存登记原始凭证及有关档案和资料。其保存期限不少于10年。
 
第六章  提货退市
第四十九条 交易中心实行提货申报制度。交易商可以依照发售文件规定的时间和方式申请提货。凡申报成功的,按照规定时间到指定地点办理提货或由交易中心授权代发货。
第五十条  申请提货流程:
1)交易商在每日规定的时间内,通过交易客户端进行提货申请;
2)交易中心接到交易商的提货申请后,进行确认并审核,审核通过后,生成“提货通知单”;
3)交易中心客服人员将与提货交易商进行联系,确认提货时间、提货地点或代发货等相关事宜。
第五十一条 提货交易商自申请成功之日起,五个工作日完成提货手续,逾期未提货的,将承担由此引起的保管等费用。
第五十二条 交易商在提货时应当查验商品,如发现商品存在破损等质量问题的可拒绝提货。交易商有权向交易中心提出换货或由发售方提供赔偿。
第五十三条 提货后,交易商可向交易中心申请发票,发票由发售方或保荐机构提供。
第五十四条 因商品交付发生争议的,自争议发生之日起三个工作日内,一方或双方可以书面请求交易中心调解,并提供证据。任何一方不服交易中心调解的,可以依法通过诉讼或仲裁程序解决。
第五十五条 交易中心挂牌商品的存续期一般为半年期、一年期、两年期和三年期,当挂牌商品交易期满时,若发售商未申请交易顺延,则该挂牌商品退市。
第五十六条 若该挂牌商品在存续期内,全部提货完成,且发售商未申请商品增发,则该挂牌商品退市。
第五十七条 挂牌商品退市时,发售商承诺按约定价格回购商品。
第五十八条 该挂牌商品存续期内,若成交价格低于发行价格,发售商承诺按发行价无条件回购,回购后该挂牌商品退市。
 
第七章  信息披露
第五十九条 发售方、保荐机构在申请发售过程中必须完整披露标的物来源和瑕疵等相关信息,确保提交的资料的及时性、完整性和真实性,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第六十条 交易中心通过电子交易系统和专业网站发布交易中心的有关文件和数据资料,向交易商提供交易行情及相关的行业综合信息。
第六十一条 交易中心通过官方网站对以下信息进行公开发布,包括但不限于:
(一)每个交易日通过行情系统和官方网站发布实时行情等交易信息;
(二)及时编制反应市场成交情况的各类周报、月报、年报及综合统计资料,并予以发布;
(三)定期编制各类收藏品价格指数,用于指导交易商的投资行为。
第六十二条 交易中心产生的交易信息归交易中心所有。未经许可,任何机构和个人不得擅自使用和传播。
第六十三条 异常波动公告应当包括以下内容: 
(一)交易异常波动的具体情况;
(二) 对交易异常波动的合理解释,以及是否与该上市品种内外部环境变化有关的说明;
(三)交易中心要求的其他内容。
第六十四条 交易中心对下列异常交易行为,予以重点监控:
(一)可能对交易价格产生重大影响的资讯披露前,大量买入或者卖出的;
(二)委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的数量账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易;
(三)两个或两个以上固定的或涉嫌关联的交易账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易;
(四)频繁申报或频繁撤销申报,以影响交易价格或其他持有人的投资决定;
(五)巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的市场成交价格;
(六)大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响交易价格;
(七)大量或者频繁进行高买低卖交易;
(八)在同一价位或者相近价位大量或者频繁交易;
(九)交易中心认为需要重点监控的其他异常交易。
第六十五条 为交易中心电子交易系统和专业网站提供软硬件服务的专业机构需要遵守与交易中心签订的有关协议,保证交易设施的安全运行和交易信息发布的及时性、准确性。
 
第八章  监督管理
第六十六条 交易中心对上市品种的确权、鉴定、估值、封存、登记、保管、交易、提货等环节实施日常监管,具体措施包括:
(一)要求发售方或保荐机构就上市品种情况作出解释、说明或补充证明材料;
(二)发出各种通知和函件等;
(三)约见有关人员;
(四)向相关部门报告有关违法行为;
(五)其他监管措施。
第六十七条  交易中心对异常交易行为进行重点监控。对操控市场价格等行为的,或发现价格波动异常或交易出现异常时,及时采取盘中网站通知、交易端提示、限制相关账户交易、临时停牌等措施。
第六十八条 发售方、保荐机构信息披露不及时、不完整、不真实等给投资人造成损失的,发售方承担赔偿责任,保荐机构承担连带保证责任。
第六十九条 因在交易中心交易引起的或与交易中心交易有关的一切争议均应由相关各方积极协商处理,不能协商或协商不成的,任何一方均有权提起诉讼,诉讼应向交易中心所在地有管辖权的法院提出。
 
第九章  异常处理
第七十条 发生下列交易异常情况之一,导致部分或全部交易不能进行的,交易中心可以决定技术性停牌或临时停市:  
(一) 不可抗力;
(二) 意外事件;
(三) 技术故障;
(四) 交易中心认定的其他异常情况。
第七十一条 出现行情传输中断或无法申报的交易商数量超过总交易商数10% 以上的交易异常情况,交易中心可以实行临时停市。
第七十二条 交易中心对技术性停牌或临时停市决定予以公告,停市原因消除后,交易中心可以决定恢复交易。
第七十三条 除交易中心认定的特殊情况外,技术性停牌或临时停市后当日恢复交易的,技术性停牌或临时停市前电子交易系统已经接受的申报有效。
第七十四条   因交易异常情况及交易中心采取的相应措施造成的损失,交易中心不承担责任。
 
第十章  违约处理
第七十五条 交易中心参与者出现以下情形之一时,交易中心有权取消其参与资格:
(一)违反国家法律、法规和交易中心交易规则,对他人或交易中心造成损失的;
(二)存在投资、洗钱、恶意炒作及提供假、赝产品和虚假信息等行为的;
(三)未按期或完全履行支付贷款、发票、交易手续费、年费等义务的;
(四)与他人恶意串通,损害第三方合法权益的;
(五)未经交易中心批准,擅自超越交易业务权限的。
第七十六条 交易商出现异常交易行为的,且对交易价格或者交易量产生重大影响,情节严重的,或者其他违反本规则相关规定的行为,交易中心责令其改正,并视情节轻重单处或并处:
(一) 口头或书面警告;
(二) 交易商提交书面承诺; 
(三) 在全体交易商范围内通报批评;
(四) 处以罚款;
(五) 暂停或者限制交易;
(六) 取消交易资格; 
第七十七 交易商对本规则上条中(四)、(五)、(六)项处分有异议的,可以自接到处分通知之日起10个交易日内向交易中心申请复核。复核期间不停止相关处分的执行。
 
第十一章 附则
第七十八条 本规则修改权和解释权属于东北大宗商品交易中心。本规则若有修改,交易中心将以公告形式发布。
第七十九条 本规则自公布之日起施行。
 
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